1年与16天 华锐风电案最后一批投资者 经投保基金调解获赔

 

  [首批索赔投资者从胜诉到获赔,花了近一年时间;而最后一批投资者从法院委托调解到双方签订调解书,仅用了16天时间,涉及金额最大的为44万左右]

  11月5日,对华锐风电(601558,股吧)和81名投资者(即ST锐电,601558.SH)而言是个特殊的日子。

  三年前,因财务造假被证监会顶格处罚,时任董事长韩俊良被终身禁入证券市场;三年间,239名受损投资者向公司索赔,最后一批81名投资者,也赶在诉讼时效到期之前,进入了赔偿程序。

  中国证券投资者保护基金有限责任公司(下称“投保基金公司”)28日在官网披露数据显示,截至2018年11月22日,上述81名投资者共计252.0336万元赔偿款已全部划付至投资者指定账户。

  值得注意的是,首批索赔投资者从胜诉到获赔,花了近一年时间;而最后一批投资者从法院委托调解到双方签订调解书,仅用了16天时间。第一财经记者获悉,在最后一批投资者当中,涉及金额最大的为44万左右。

  技术系统代替手工计算

  ST锐电11月7日宣布,公司虚假陈述系列案件诉讼时效已于2018年11月5日届满。三年前,华锐风电因财务造假虚增收入利润被证监会行政处罚,随后,受损投资者开始陆续启动索赔程序。

  据公司披露,自2016年1月起,截至11月6日,累计收到证券虚假陈述责任纠纷案件239案,其中已经结案的158案总计支付赔偿金及相关费用1057.04万元。除上述158案外,最后一批81案也于近日获得赔偿。

  “现在说起来云淡风轻,从11月7日收到法院委托、8日拿到完整材料,到9日组织达成调解,我们实际上只有两天时间。”投保基金公司法律部执行经理钟新慧对第一财经记者说,因诉讼时效已到,各方都希望尽快解决,时间非常紧迫,只能通宵达旦赶出结果,连续两天为了计算投资者受偿金额工作到凌晨,“上一次像打仗一样工作,还是2006年前后证券公司风险处置的时候”。

  在华锐风电案件当中,法院此前已经有过生效判决,对计算依据、赔付范围等都有明确的原则,在这种背景下,投保基金进行示范判决下的调解,对法院、上市公司、投资者而言,都是省时省力的一种新模式。

  以计算为例,传统计算方式是手工计算,费时费力。而投保基金公司因为拥有交易数据和技术系统,可以短时间对批量数据进行计算。

  “在我们介入之前,这81名投资者索赔的金额,是华锐风电法律部的一位工作人员,对着纸质对账单,生生一笔一笔手工算的。”钟新慧告诉记者,她需要对着投资者从营业部打印的对账单,从中挑出华锐风电的交易记录,再选出赔付时点范围内的交易记录,然后再手工计算应该赔付多少钱。

  不但耗时耗力,计算结果还存在较大偏差。

  “我们两天就完成了计算,他对此特别惊讶,说你们确实是快。”钟新慧说,因投保基金有投资者交易数据,通过对索赔投资者提供的数据进行比对,计算事半功倍。完成计算之后,投保基金公司需要向投资者的代理律师和上市公司方面进行沟通,基于计算结果进行调解,推动双方达成共识。

  投保基金介入调解,在索赔效率提升上效果明显。但是,无论是投资者还是上市公司,对这一模式依然有些陌生。

  “华锐风电也问过我们,中途介入进来,是不是为了收钱?不收钱的话,为什么这么积极主动?”钟新慧表示,上市公司初期确有戒心和排斥。不过,在看到快速的计算和高效的赔付之后,对这种诉调对接的新模式,慢慢开始认可。

  投保基金监督资金赔付

  最高人民法院与证监会在2016年曾下发通知,要求开展证券期货纠纷多元化解机制试点。投保基金公司是首批被纳入的8家调解机构之一。

  钟新慧告诉记者,投保基金公司2016年成立了调解中心,不过,基于投保基金公司在先行赔付案件中积累的经验,以及数据和技术优势,投保基金公司今年来对于上市公司虚假陈述案的索赔较为聚焦。

  从华锐风电前期投资者索赔过程来看,法院审理周期多在一年多的时间,因当时华锐风电不积极履行法律判决,还出现过被法院强制执行的情况。

  据北京市盈科律师事务所臧小丽律师介绍,她代理的最早一批索赔案件于2015年11月底立案,经过多次开庭审理后,2016年8月,北京市第一中级人民法院作出一审判决书。但华锐风电不服,提起上诉。2016年11月底,北京高院作出终审判决结果,驳回上诉,维持原判。

  判决生效后,臧小丽律师代表股民要求支付赔偿款,但没有成功。2017年元旦过后,臧小丽向法院申请强制执行程序,人民法院根据股民申请,径直将华锐风电应赔偿款项划拨法院账户,再转账给股民账户。从起诉立案开始,历经一审、二审及强制执行程序,到最终领到赔偿款,历时大约一年5个月。

  显然,与此前投资者相比,最后一批投资者则多了一种选择——选择调解方式,虽然获赔金额可能面临一定比例折扣,但能够在最短时间内获得赔偿金,落袋为安。

  “投资者在调解协议书上签了字,很快就能拿到钱。”钟新慧告诉记者,投保基金公司与华锐风电签约,由投保基金公司开立“证券期货纠纷调解赔偿专户”,华锐风电将资金打至该专户,调解之后,由投保基金公司根据调解书推动付款。

  与诉讼相比,调解对上市公司和投资者而言,都提供了更多选择——对投资者而言,可能会打一定折扣少拿一点赔偿,但是会快速获赔;对上市公司而言,虽然需要尽快赔付,但可以少付一点钱。同时通过调解,法院也能批量终结数十个案件,尽快实现“案结事了”。

  当然,对于愿意等待的投资者,也完全可以继续走法律诉讼的程序,在一年或更长的时间之后去获得赔偿。但就要承受多重风险,除了时间成本之外,一年之后上市公司还有没有钱可赔、是否继续配合赔付,都存在一定变数。

  “这起案件成功调解,有赖于司法机关依法履职、投保基金(调解组织)创新调解模式、上市公司积极配合和投资者的充分谅解。实现了司法机关支持,投资者满意,上市公司认同。”钟新慧告诉记者,在这起案件调解过程中,离不开法院的指导、支持,而上市公司积极履行法律义务,承担社会责任也很重要。

  “在调解过程中,也可以感受到华锐风电这类上市公司的进步。”她说。

  


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