7月23日(昨日)晚间,中国证券业协会发布公告称,决定将违规超额申购科创板的29家、涉及139只产品列入限制名单。
《每日经济新闻》记者了解到,在这份黑名单中,但斌、林园、葛卫东等一众大佬旗下的产品均在列。82只被限制一年,57只产品被限制半年。限制一年的产品中,涉及林园投资的产品共有28只,在所有私募中居首。据中国报道,上述超配的股份市值为4.11亿,超配股份的收益将捐赠给公益机构。
139只私募产品被“拉黑”
超出自身产品规模申报新股是私募行业运行多年的潜规则,但中国证券业协会的一纸公告明确告诉市场:在科创板,此路不通!
公告显示,为规范首次公开发行下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据规定,协会决定对在科创板首批项目网下询价过程中,存在违规行为的股票配售对象列入限制名单,限制时限自公告次日起计算。
按照规定:网下投资者及其相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模的情况。
记者了解到,所有产品被限制的开始日都是2019年7月24日,一种是限制半年,一种是限制一年。这次共有29家的139只私募产品被拉入黑名单,其中82只产品被限制一年,57只产品被限制半年。
具体看,超额申购最多的私募是林园投资,共有32只产品违规;其次是九章资产,有21只产品违规,迎水投资涉及18只产品,深圳红筹投资涉及13只产品。
在限制一年的产品数量上,林园资产有28只,九章资产有19只,红筹投资有12只;限制半年的产品数量上,迎水投资有13只,林园投资、九章资产、宽远资产都是4只。
监管动作超出市场预期
昨日晚间,业协会也对私募违规发声。基金业协会称,近日,在科创板首批新股发行项目中,部分私募基金超产品资金规模申购,违反了科创板配售规则,受到中国证券业协会自律处理。中国基金业协会公开谴责上述违规申购行为,支持中国证券业协会的处理措施。
“部分私募管理的私募,为追求自身利益最大化,无视配售规则,违规超规模申购,不仅损害了其他投资者利益,损害了基金产品投资者利益,更有损市场公平法治精神。中国证券投资基金业协会谴责一切破坏市场公平法治的行为,并敦促上述机构认真反省,积极整改。”基金业协会表示。
根据已公布的网下配售结果,目前,共有56家私募参与科创板申购,共涉及约290只产品。在前不久,作为科创板首只“顶格申购,100%中签”的新股中国通号,疑似遭到了私募的违规“疯抢”。
顶格申购中国通号的私募产品,数量惊人。根据中国通号的网下初步配售结果,知名私募机构林园投资旗下的30只产品,以及九章资产旗下的18只产品,全部顶格申购,即每只产品的申购数量均达到该股申购上限2亿股。最终,两家私募分别按比例获配2536.49万股和1521.89万股,获配市值分别为1.48亿元和0.89亿元。
“目前看,监管部门动作超出预期,为监管层点赞。管理层一直在呵护科创板,希望将其顺利推广发展下去,我们从业者对新的监管思路要领会到位。”深圳时代方舟资产投资总监魏海洪在接受《每日经济新闻》记者采访时表示。
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